Cumplimiento Regulatorio

Condusef

a) Verificación y Registro de Contratos de Adhesión.
b) Servicio de Acompañamiento al Titular de la Unidad
Especializada, en el desahogo de consultas formuladas
por los usuarios.
c) Gestión de cumplimiento y apoyo en la presentación
y/o carga de información correspondiente en los
registros de:

• Registro y Revisión de Contratos de Adhesión (RECA)

• Actualizaciones en el Sistema de Registro de
  Prestadores de Servicios Financieros (SIPRES)

• Acompañamiento en la presentación de Informes de
  Reporte de Datos ante la Sociedades de Información
  Crediticia (SIC´s)

• Registro de Comisiones (RECO)

• Registro de Información de Unidad Especializada,
  quejas y reclamaciones atendidas por trimestre.
  (REUNE)

• Registro Público de Usuarios (REUS)Registro de Despachos de Cobranza (REDECO)

• Registro de Fichas Técnicas. (Buró de Entidades
  Financieras)

Cumplimiento Regulatorio

PLD - CNBV

a) Acompañamiento en el Cumplimiento Normativo enmateria de Prevención a Operaciones con Recursos deProcedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo.

b) Acompañamiento y asesoría para la presentación de Reportes de Operaciones Relevantes, Inusuales, 24
horas e Internas Preocupantes, como en la presentación de avisos.

c) Actualización del Manual de Cumplimiento PLD/FT y acompañamiento para la renovación del Dictamen
Técnico.

d) Seguimiento a la Metodología e Implementación del Enfoque Basado en Riesgos.

e) Seguimiento a las observaciones formuladas por la CNBV respecto al Informe Anual Auditoría Externa.

f) Mitigación de multas y sanciones a través de acompañamiento en el cumplimiento normativo, así como la elaboración de respuestas ante requerimientos de las autoridades.

g) Dictamen de Auditoria Anual PLD/FT

Servicios Legales

Societario - Contractual

a)Derecho Societario - Corporativo: auditoría inicial societario-corporativa de la sociedad para definir su estatus y dado el caso regularizar la misma, elaboración y revisión de asambleas ordinarias y extraordinarias, libros corporativos - aumentos de capital, registro de accionistas, actas de sesiones del consejo de administración, asambleas, asientos, y emisión de títulos accionarios, consultoría en derecho corporativo, de los negocios y/o empresarial, así como registro de marcas y slogans (avisos comerciales) ante el IMPI.

b) Derecho Financiero: asesoría legal y consultoría, contratos financieros y bursátiles, títulos de crédito, garantías crediticias, operaciones de crédito, fideicomisos, sistemas de pagos y tecnología financiera, vinculados al intermediario financiero.

c)Derecho Contractual: elaboración, revisión y gestión de modelos de contratos financieros, mercantiles, civiles y administrativos, que celebre la entidad financiera con clientes, proveedores y fondeadoras.

Servicios Legales

Contenciosos
(Recuperación Judicial)

Medios Preparatorios a Juicio

Providencias Precautorias

Juicio Ejecutivo Mercantil (Escrito / Oral)

Juicio Ordinario Mercantil / Oral Mercantil

Juicio Especial Hipotecario

Procedimiento Convencional y Judicial de Ejecución de Fideicomiso de Garantías.